Luat Viet

:: Câu hỏi :: Công ty tôi đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký (“TTLK”), nhưng chưa lưu ký, trong đó có 10.000 cổ phần của tôi. Vậy, tôi có thể chuyển nhượng trực tiếp 2.000 cổ phần cho em tôi và tặng 2.000 cổ phần cho vợ tôi được không?

Trả lời:

Theo Điều 18(1)(a) Quyết định 87/2007/QĐ-BTC về việc ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán (“Quyết định 87”) thì người sở hữu chứng khoán đã đăng ký tại TTLK nhưng chưa lưu ký muốn thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK để giao dịch mua, bán qua SGDCK. Do vậy, Ông không thể chuyển nhượng trực tiếp cho em ông.

Theo Điều 18(1)(b) Quyết định 87 thì TTLK thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán chưa lưu ký không qua giao dịch chứng khoán tại SGDCK, trong các trường hợp sau: biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán theo qui định của Luật dân sự. Do vậy, giao dịch tặng cho chứng khoán không bắt buộc phải thông qua SGDCK. TTLK sẽ thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho vợ ông.

Đối với việc lưu ký, Điều 6 Quyết định 16/QĐ – TTLK ngày 02/4/2008 về việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán quy định: “NĐT mở một tài khoản lưu ký chứng khoán duy nhất tại thành viên lưu ký để thực hiện giao dịch các chứng khoán lưu ký tại TTLK trừ các trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 22 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán”. Vì vậy, ông có thể tiến hành lưu ký tại các CTCK

Đối với việc tặng, cho cổ phần, ông cần phải lập Hồ sơ theo Điều 26 Quyết định 14/QĐ – TTLK ngày 02/4/2008 về ban hành Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán, gồm một số tài liệu như sau:

-  Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của bên tặng cho nêu rõ lý do và thông tin liên quan của bên được tặng cho;

-  Hợp đồng tặng cho chứng khoán có xác nhận của cơ quan công chứng nhà nước;

-  Bản sao hợp lệ giấy tờ của cá nhân, tổ chức bên tặng cho và bên nhận tặng cho;

-  Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và văn bản xác nhận số dư, trong đó có cam kết phong tỏa chứng khoán của thành viên lưu ký nơi người chuyển quyền mở tài khoản đối với trường hợp chứng khoán đã lưu ký hoặc bản sao hợp lệ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của người chuyển quyền đối với trường hợp chứng khoán chưa lưu ký;

-  Tài liệu chứng minh việc đã thực hiện công bố thông tin theo quy định đối với các đối tượng phải thực hiện công bố thông tin khi chuyển nhượng chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán;

Các tài liệu, giấy tờ liên quan khác (nếu có).

• » Câu hỏi :: Gần đây trên thị trường chứng khoán (TTCK) có một số doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi (TPCĐ). TPCĐ là gì và điều kiện để phát hành TPCĐ ? (08/03/2010)
• » Câu hỏi :: Cổ phiếu của doanh nghiệp tôi đang niêm yết trên HOSE. Doanh nghiệp có tăng vốn điều lệ dưới phương thức phát hành thêm cổ phiếu để chào bán cho các nhà đầu tư trong năm 2009. Tuy nhiên, khi doanh nghiệp đăng ký hồ sơ tăng vốn điều lệ tại Sở kế hoạch và đầu tư, cơ quan này đã không đồng ý với Biên bản kiểm phiếu lấy ý kiến bằng văn bản của các cổ đông công ty về việc này mà yêu cầu công ty chúng tôi phải cung cấp bản sao Biên bản họp của Đại Hội đồng Cổ đông của công ty. Vấn đề này pháp luật quy định ra sao ? (05/03/2010)
• » Câu hỏi :: Ngân hàng chúng tôi đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) chấp thuận cho phép phát hành cổ phần ra công chúng để tăng vốn điều lệ. Theo quy định hiện hành, khoản tiền nhà đầu tư chuyển đến mua cổ phần của DN phải được chuyển đến một tài khoản phong tỏa tại một Ngân hàng thương mại (NHTM). Vậy chúng tôi có được mở tài khoản này tại chính ngân hàng mình hay không? (25/01/2010)
• » Câu hỏi :: Nhà đầu tư (NĐT) bán số chứng khoán (CK) đang trên đường về tài khoản có phải là bán khống hay không ? (21/01/2010)
• » Câu hỏi :: Tôi là cổ đông nước ngoài hiện sở hữu cổ phần của 1 số DN lớn tại Việt Nam. Do không tiện trong việc tham gia ĐHCĐ nên tôi muốn ủy quyền cho đại diện của tôi là người Việt Nam. Pháp luật quy định ra sao về thủ tục ủy quyền này? (22/12/2009)