Luat Viet

:: Câu hỏi :: Công ty tôi đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký (“TTLK”), nhưng chưa lưu ký, trong đó có 10.000 cổ phần của tôi. Vậy, tôi có thể chuyển nhượng trực tiếp 2.000 cổ phần cho em tôi và tặng 2.000 cổ phần cho vợ tôi được không?

Trả lời:

Theo Điều 18(1)(a) Quyết định 87/2007/QĐ-BTC về việc ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán (“Quyết định 87”) thì người sở hữu chứng khoán đã đăng ký tại TTLK nhưng chưa lưu ký muốn thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK để giao dịch mua, bán qua SGDCK. Do vậy, Ông không thể chuyển nhượng trực tiếp cho em ông.

Theo Điều 18(1)(b) Quyết định 87 thì TTLK thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán chưa lưu ký không qua giao dịch chứng khoán tại SGDCK, trong các trường hợp sau: biếu, tặng, cho, thừa kế chứng khoán theo qui định của Luật dân sự. Do vậy, giao dịch tặng cho chứng khoán không bắt buộc phải thông qua SGDCK. TTLK sẽ thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán cho vợ ông.

Đối với việc lưu ký, Điều 6 Quyết định 16/QĐ – TTLK ngày 02/4/2008 về việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán quy định: “NĐT mở một tài khoản lưu ký chứng khoán duy nhất tại thành viên lưu ký để thực hiện giao dịch các chứng khoán lưu ký tại TTLK trừ các trường hợp quy định tại Khoản 2 Điều 22 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán”. Vì vậy, ông có thể tiến hành lưu ký tại các CTCK

Đối với việc tặng, cho cổ phần, ông cần phải lập Hồ sơ theo Điều 26 Quyết định 14/QĐ – TTLK ngày 02/4/2008 về ban hành Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán, gồm một số tài liệu như sau:

-  Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của bên tặng cho nêu rõ lý do và thông tin liên quan của bên được tặng cho;

-  Hợp đồng tặng cho chứng khoán có xác nhận của cơ quan công chứng nhà nước;

-  Bản sao hợp lệ giấy tờ của cá nhân, tổ chức bên tặng cho và bên nhận tặng cho;

-  Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán và văn bản xác nhận số dư, trong đó có cam kết phong tỏa chứng khoán của thành viên lưu ký nơi người chuyển quyền mở tài khoản đối với trường hợp chứng khoán đã lưu ký hoặc bản sao hợp lệ Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của người chuyển quyền đối với trường hợp chứng khoán chưa lưu ký;

-  Tài liệu chứng minh việc đã thực hiện công bố thông tin theo quy định đối với các đối tượng phải thực hiện công bố thông tin khi chuyển nhượng chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán;

Các tài liệu, giấy tờ liên quan khác (nếu có).

• » Câu hỏi :: Tôi là thành viên ban kiểm soát (BKS) của Công ty đại chúng chưa niêm yết X nhiệm kỳ 2007-2010. Đến nay, tôi vẫn chưa hết nhiệm kỳ. Cả năm 2009, tôi được mời họp BKS của Công ty. Tôi cũng không hề được tham gia vào cuộc họp BKS để cho ra báo cáo BKS để trình ĐHĐCĐ năm 2010 ngày 9/4 vừa qua. Tôi được biết, báo cáo BKS này chỉ được xây dựng bởi Trưởng BKS (1 thành viên BKS còn lại cũng không được tham gia). Xin hỏi, việc vận hành của BKS như vậy có đúng luật hay không? Bản báo cáo kể trên có giá trị hay không? Tôi phải làm gì để thực hiện đúng quyền hạn, nghĩa vụ và trách nhiệm của 1 thành viên BKS? (02/06/2010)
• » Câu hỏi :: Tôi là chủ tịch Hội đồng quản trị (“HĐQT”) của 1 công ty đại chúng. Theo quy định, nhiệm kỳ của HĐQT, Ban Kiểm soát (“BKS”) là 5 năm nên nhiệm kỳ 1 của HĐQT, BKS sẽ hết hạn vào tháng 11/2010. Tuy nhiên để thuận tiện trong việc tổ chức bầu HĐQT, BKS công ty nhiệm kỳ 2, HĐQT muốn trình Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”) gần nhất (ngày 19/4/2010) gia hạn nhiệm kỳ 1 của HĐQT, BKS đến tháng 4/2011. Xin hỏi, việc gia hạn này có đúng hay không? Nếu không xin ý kiến cổ đông trực tiếp tại ĐHĐCĐ thì HĐQT có thể xin ý kiến cổ đông gián tiếp bằng văn bản được không? Nếu đại hội không thông qua việc gia hạn thì công tác bầu HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2 sẽ được tổ chức ra sao mới đúng luật? (01/06/2010)
• » Câu hỏi :: Công ty chúng tôi là một công ty đại chúng chưa niêm yết, đã phát hành trái phiếu chuyển đổi (kỳ hạn 2 năm) cách đây gần 2 năm. Sắp tới, Công ty sẽ đăng ký niêm yết cổ phiếu trên Sở GDCK TP.HCM (HOSE). Để rút ngắn thời gian, liệu Công ty có thể thực hiện thủ tục này đồng thời với việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu được không? (29/04/2010)
• » Câu hỏi :: Năm 2009, cổ phiếu của nhiều doanh nghiệp liên tục tăng giá nên doanh nghiệp phải giải trình. Không ít doanh nghiệp sử dụng cùng một nội dung giải trình cho nhiều lần giải trình. Pháp luật quy định ra sao về nội dung bản giải trình tăng giá cổ phiếu? (22/03/2010)
• » Câu hỏi :: Khi các Công ty cổ phần muốn phát hành thêm cổ phần để tăng vốn điều lệ, pháp luật quy định ra sao về tỷ lệ số vốn muốn phát hành thêm so với tổng vốn điều lệ hiện có. Pháp lụât có giới hạn số vốn mà doanh nghiệp được phép tăng trong 1 năm hay không? (17/03/2010)