Tiếng Việt
English
ĐĂNG KÝ bản tin
bản tin
Tìm kiếm
Mục hỏi đáp
Hit counter    |
Users online |
Page loadtime   |
< 1 2 3 4 5 6 > Last ›
Mục hỏi đáp
:: Câu hỏi :: Nhà đầu tư (NĐT) bán số chứng khoán (CK) đang trên đường về tài khoản có phải là bán khống hay không ?
Trả lời:
Theo khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán quy định về nghĩa vụ của CTCK là “thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ Tài chính”.
Như vậy, pháp luật không cấm việc CTCK cho phép NĐT được bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán, nhưng phải theo quy định của Bộ Tài chính. Hiện tại, Bộ Tài chính vẫn chưa ban hành quy định về bán khống chứng khoán.
Quy định về hiệu lực của việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo điểm a khoản 2 Điều 54 của Luật Chứng khoán được các CTCK hiểu rằng NĐT bên mua được coi là đã sở hữu chứng khoán tại thời điểm VSD thực hiện bút toán chuyển chứng khoán từ tài khoản bên bán sang, chứ không phải là thời điểm chứng khoán đó được chuyển về tài khoản của bên mua mở tại CTCK. Đây là cách hiểu đúng và chính xác. Tuy nhiên, việc quy định NĐT được xác định là đã sở hữu chứng khoán hay chưa sở hữu chứng khoán không phải là cơ sở pháp lý để NĐT được đặt lệnh bán chứng khoán hay CTCK được nhận lệnh bán chứng khoán. Việc NĐT khi nào được đặt lệnh bán chứng khoán hay CTCK khi nào được nhận lệnh bán chứng khoán sẽ phải theo quy định của pháp luật chứng khoán hiện hành:
Theo khoản 5 Điều 33 Quy chế Tổ chức và hoạt động của CTCK ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính thì “CTCK chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện”.
Ngoài ra, theo Quy chế Giao dịch Chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (nay là Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội) ban hành kèm theo Quyết định số 353/QĐ-TTGDHN ngày 26/11/2007 của Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tại Điều 9 quy định như sau: “Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc lệnh chào bán giao dịch thỏa thuận, NĐT phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại thành viên, ngoại trừ có quy định khác của Bộ Tài chính”.
Quy chế Giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh có quy định như sau: “Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc quảng cáo bán chứng khoán (khi đặt lệnh mua chứng khoán hoặc quảng cáo mua chứng khoán), số dư chứng khoán (số dư tiền) trên tài khoản của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ chứng khoán (tiền)”.
Như vậy, theo quy định của pháp luật hiện hành, khi chứng khoán chưa về tài khoản của NĐT thì NĐT chưa được phép đặt lệnh bán chứng khoán đó, và CTCK không được nhận lệnh bán của NĐT khi chưa có chứng khoán trong tài khoản của NĐT. NĐT bán số chứng khoán đang trên đường về tài khoản sẽ bị coi là hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.
Các mục khác:
- » Câu hỏi :: Khi các Công ty cổ phần muốn phát hành thêm cổ phần để tăng vốn điều lệ, pháp luật quy định ra sao về tỷ lệ số vốn muốn phát hành thêm so với tổng vốn điều lệ hiện có. Pháp lụât có giới hạn số vốn mà doanh nghiệp được phép tăng trong 1 năm hay không? (17/03/2010)
- » Câu hỏi :: Gần đây trên thị trường chứng khoán (TTCK) có một số doanh nghiệp phát hành trái phiếu chuyển đổi (TPCĐ). TPCĐ là gì và điều kiện để phát hành TPCĐ ? (08/03/2010)
- » Câu hỏi :: Cổ phiếu của doanh nghiệp tôi đang niêm yết trên HOSE. Doanh nghiệp có tăng vốn điều lệ dưới phương thức phát hành thêm cổ phiếu để chào bán cho các nhà đầu tư trong năm 2009. Tuy nhiên, khi doanh nghiệp đăng ký hồ sơ tăng vốn điều lệ tại Sở kế hoạch và đầu tư, cơ quan này đã không đồng ý với Biên bản kiểm phiếu lấy ý kiến bằng văn bản của các cổ đông công ty về việc này mà yêu cầu công ty chúng tôi phải cung cấp bản sao Biên bản họp của Đại Hội đồng Cổ đông của công ty. Vấn đề này pháp luật quy định ra sao ? (05/03/2010)
- » Câu hỏi :: Ngân hàng chúng tôi đã được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) chấp thuận cho phép phát hành cổ phần ra công chúng để tăng vốn điều lệ. Theo quy định hiện hành, khoản tiền nhà đầu tư chuyển đến mua cổ phần của DN phải được chuyển đến một tài khoản phong tỏa tại một Ngân hàng thương mại (NHTM). Vậy chúng tôi có được mở tài khoản này tại chính ngân hàng mình hay không? (25/01/2010)
- » Câu hỏi :: Tôi là cổ đông nước ngoài hiện sở hữu cổ phần của 1 số DN lớn tại Việt Nam. Do không tiện trong việc tham gia ĐHCĐ nên tôi muốn ủy quyền cho đại diện của tôi là người Việt Nam. Pháp luật quy định ra sao về thủ tục ủy quyền này? (22/12/2009)