Tiếng Việt
English
ĐĂNG KÝ bản tin
bản tin
Tìm kiếm
Mục hỏi đáp
Hit counter   |
Users online  |
Page loadtime  |
‹ First < 4 5 6 7 8
Mục hỏi đáp
:: Câu hỏi :: Nhà đầu tư (NĐT) bán số chứng khoán (CK) đang trên đường về tài khoản có phải là bán khống hay không ?
Trả lời:
Theo khoản 9 Điều 71 Luật Chứng khoán quy định về nghĩa vụ của CTCK là “thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ Tài chính”.
Như vậy, pháp luật không cấm việc CTCK cho phép NĐT được bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán, nhưng phải theo quy định của Bộ Tài chính. Hiện tại, Bộ Tài chính vẫn chưa ban hành quy định về bán khống chứng khoán.
Quy định về hiệu lực của việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo điểm a khoản 2 Điều 54 của Luật Chứng khoán được các CTCK hiểu rằng NĐT bên mua được coi là đã sở hữu chứng khoán tại thời điểm VSD thực hiện bút toán chuyển chứng khoán từ tài khoản bên bán sang, chứ không phải là thời điểm chứng khoán đó được chuyển về tài khoản của bên mua mở tại CTCK. Đây là cách hiểu đúng và chính xác. Tuy nhiên, việc quy định NĐT được xác định là đã sở hữu chứng khoán hay chưa sở hữu chứng khoán không phải là cơ sở pháp lý để NĐT được đặt lệnh bán chứng khoán hay CTCK được nhận lệnh bán chứng khoán. Việc NĐT khi nào được đặt lệnh bán chứng khoán hay CTCK khi nào được nhận lệnh bán chứng khoán sẽ phải theo quy định của pháp luật chứng khoán hiện hành:
Theo khoản 5 Điều 33 Quy chế Tổ chức và hoạt động của CTCK ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính thì “CTCK chỉ được nhận lệnh của khách hàng có đủ tiền và chứng khoán theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và phải có các biện pháp cần thiết để đảm bảo khả năng thanh toán của khách hàng khi lệnh giao dịch được thực hiện”.
Ngoài ra, theo Quy chế Giao dịch Chứng khoán tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội (nay là Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội) ban hành kèm theo Quyết định số 353/QĐ-TTGDHN ngày 26/11/2007 của Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tại Điều 9 quy định như sau: “Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc lệnh chào bán giao dịch thỏa thuận, NĐT phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại thành viên, ngoại trừ có quy định khác của Bộ Tài chính”.
Quy chế Giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh có quy định như sau: “Khi đặt lệnh bán chứng khoán hoặc quảng cáo bán chứng khoán (khi đặt lệnh mua chứng khoán hoặc quảng cáo mua chứng khoán), số dư chứng khoán (số dư tiền) trên tài khoản của khách hàng mở tại thành viên phải đáp ứng các điều kiện về tỷ lệ ký quỹ chứng khoán (tiền)”.
Như vậy, theo quy định của pháp luật hiện hành, khi chứng khoán chưa về tài khoản của NĐT thì NĐT chưa được phép đặt lệnh bán chứng khoán đó, và CTCK không được nhận lệnh bán của NĐT khi chưa có chứng khoán trong tài khoản của NĐT. NĐT bán số chứng khoán đang trên đường về tài khoản sẽ bị coi là hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.
Các mục khác:
- » Câu hỏi :: Trả lời câu hỏi: Tổng công ty A với việc chỉ nắm giữ 36% cổ phần tại Công ty cổ phần B thì có quyền miễn nhiệm TGĐ hay ra bất kỳ quyết định nào liên quan đến Công ty cổ phần B không?...... (24/03/2009)
- » Câu hỏi: Tại Khoản 2 Điều 29 của Nghị định 14/2007/NĐ-CP (“Nghị định 14”) quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán quy định... (24/03/2009)
- » Câu hỏi :: Việc thay đổi thành viên HĐQT do Đại hội đồng cổ đông quyết định hay do HĐQT quyết định? HĐQT quyết định thay đổi thành viên HĐQT bằng cách lấy ý kiến của các thành viên HĐQT thì có hợp lệ? (14/03/2009)
- » Câu hỏi :: Sudico (13/03/2009)