Luat Viet

Trả lời câu hỏi: Tại Khoản 2 Điều 29 của Nghị định 14/2007/NĐ-CP (“Nghị định 14”) quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán quy định: "Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đã được cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không đáp ứng đủ điều kiện về vốn pháp định theo quy định tại Nghị định này phải làm thủ tục tăng vốn trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Nghị định này có hiệu lực thi hành". Như vậy, trong tình huống Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không thực hiện nghiêm túc quy định thì giải quyết như thế nào, xử phạt ra sao?

Nếu Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không thực hiện quy định về việc tăng vốn pháp định theo đúng thời hạn mà Nghị định 14 đưa ra thì họ phải chịu những chế tài tương ứng do pháp luật chứng khoán quy định. Cụ thể như sau:

Điểm d, Khoản 1, Điều 70 Luật Chứng khoán quy định: công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị định chỉ hoạt động trong trường hợp: “Không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại Điều 62 của Luật này”.

Thêm vào đó, theo quy định tại điểm b, Khoản 1, Điều 62 Luật Chứng khoán: một trong những điều kiện để được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty chứng khoán, công ty quản lý là: “Có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ”. Như vậy, nếu sau khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đã được UBCKNN cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán mà không đáp ứng đủ điều kiện về vốn pháp định theo quy định tại Nghị định 14 (chưa thực hiện thủ tục tăng vốn trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Nghị định 14 có hiệu lực thi hành) thì công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đó sẽ bị UBCKNN định chỉ hoạt động.

Sau khi bị đình chỉ hoạt động, nếu công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vẫn không khắc phục được việc đáp ứng đủ điều kiện về vốn pháp định theo quy định tại Nghị định 14 (theo điểm c, Khoản 2, Điều 70 Luật Chứng khoán), thì có thể bị UBCKNN thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động. 
Luật sư Phạm Công Hải - Công ty Luật Hợp danh Luật Việt
Bài viết được đăng tại mục: "Hỏi đáp chứng khoán” báo Đầu Tư Chứng Khoán số 150 (622) ngày 15/12/2008.