Luat Viet

Ủy ban Chứng khoán yêu cầu chấm dứt sử dụng cộng tác viên trong môi giới chứng khoán

Hiện nay, nhiều công ty chứng khoán (“CTCK”) đang mở rộng mạng lưới phủ sóng thông qua đội ngũ cộng tác viên trong môi giới chứng khoán. Những người này sẽ giới thiệu về giao dịch cho khách hàng, đồng thời tư vấn cho khách hàng và hưởng phí hoa hồng theo giá trị giao dịch của khách hàng tại CTCK. Tiêu chuẩn chủ yếu để chọn các môi giới tự do là sự am hiểu và kinh nghiệm đầu tư tài chính chứng khoán của họ. Nếu có thêm chứng chỉ hành nghề sẽ là lợi thế, chứ không bắt buộc. Vì vậy trên thực tế, nhiều người dễ dàng mang danh "broker" nhưng yếu nghiệp vụ, không có trình độ chuyên môn. Những nhà đầu tư đặt trọn niềm tin vào họ có thể sẽ chịu thiệt thòi. Trong khi đó, theo Điểm C, khoản 1 Điều 62 Luật chứng khoán, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 Điều 60 và khoản 1 Điều 61 của Luật này phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Qua báo cáo về người hành nghề môi giới chứng khoán trong hoạt động môi giới chứng khoán và kết quả kiểm tra một số CTCK, để chấn chỉnh hoạt động này, ngày 17/5/2010, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Công văn số 1386/UBCK-QLKD yêu cầu các Công Ty Chứng Khoán nghiêm chỉnh chấp hành quy định về nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định tại Luật Chứng khoán. Theo đó, các CTCK sẽ không còn được sử dụng cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán.